中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法
2007-05-25
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【發(fā)布文號(hào)】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第45號(hào) 【發(fā)布日期】2007-05-18 【生效日期】2007-05-18 【失效日期】----------- 【所屬類(lèi)別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法 《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法》已經(jīng)2007年4月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第204次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林 二○○七年五月十八日 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)限制證券買(mǎi)賣(mài)實(shí)施辦法 第一條 為維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效打擊證券違法行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百八十條第七項(xiàng)，制訂本辦法。 第二條 限制證券買(mǎi)賣(mài)是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人受限賬戶(hù)的證券買(mǎi)賣(mài)行為采取的限制措施。 限制證券買(mǎi)賣(mài)措施由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)調(diào)查部門(mén)）具體實(shí)施。 第三條 受限賬戶(hù)包括被調(diào)查事件當(dāng)事人及其實(shí)際控制的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶(hù)。 與當(dāng)事人有關(guān)的其他賬戶(hù)包括： （一）有資金往來(lái)的； （二）資金存取人為相同人員或機(jī)構(gòu)的； （三）交易代理人為相同人員或機(jī)構(gòu)的； （四）有轉(zhuǎn)托管或交叉指定關(guān)系的； （五）有抵押關(guān)系的； （六）受同一監(jiān)管協(xié)議控制的； （七）下掛同一個(gè)或多個(gè)股東賬戶(hù)的； （八）屬同一控制人控制的； （九）調(diào)查部門(mén)通過(guò)調(diào)查認(rèn)定的其他情況。 第四條 限制證券買(mǎi)賣(mài)措施包括： （一）不得買(mǎi)入指定交易品種，但允許賣(mài)出； （二）不得賣(mài)出指定交易品種，但允許買(mǎi)入； （三）不得買(mǎi)入和賣(mài)出指定交易品種； （四）不得辦理轉(zhuǎn)托管或撤銷(xiāo)指定交易； （五）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為應(yīng)采取的其他限制措施。 第五條 調(diào)查部門(mén)限制證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日。案情復(fù)雜的，經(jīng)批準(zhǔn)可延長(zhǎng)15個(gè)交易日。 第六條 調(diào)查部門(mén)實(shí)施本措施，應(yīng)當(dāng)制作《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》，經(jīng)法律部門(mén)審核，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。 第七條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： （一）案由； （二）受限賬戶(hù)的基本情況； （三）采取限制／解除限制措施的原因； （四）采取限制／解除限制措施的法律依據(jù)； （五）限制措施的主要內(nèi)容，包括受限賬戶(hù)名稱(chēng)、代碼、限制品種、限制方式和限制期限。 同時(shí)，應(yīng)當(dāng)附帶下列材料： （一）證明調(diào)查部門(mén)正在對(duì)被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券違法行為進(jìn)行調(diào)查的材料； （二）證明受限賬戶(hù)基本情況的材料； （三）證明受限賬戶(hù)符合本辦法第三條規(guī)定的材料； （四）調(diào)查部門(mén)認(rèn)為受限賬戶(hù)符合采取限制／解除限制措施的原因的證據(jù)。 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)申請(qǐng)書(shū)》應(yīng)當(dāng)經(jīng)調(diào)查部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)、加蓋公章。 第八條 實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施，調(diào)查部門(mén)應(yīng)當(dāng)向證券交易所、證券登記結(jié)算公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)發(fā)出《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》。 第九條 《限制／解除限制證券買(mǎi)賣(mài)通知書(shū)》應(yīng)當(dāng)載明以下事項(xiàng)： （一）實(shí)施依據(jù)； （二）受限賬戶(hù)； （三）限制方式； （四）限制品種； （五）限制期限； （六）協(xié)助執(zhí)行單位。 第十條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施。限制期滿(mǎn)，應(yīng)及時(shí)解除。 第十一條 調(diào)查部門(mén)應(yīng)將實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的情況通知當(dāng)事人或托管受限賬戶(hù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 當(dāng)事人有權(quán)申請(qǐng)復(fù)議。復(fù)議期間，限制證券買(mǎi)賣(mài)措施不停止執(zhí)行。 第十二條 限制期限屆滿(mǎn)前，需解除限制證券買(mǎi)賣(mài)措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可予以解除。 第十三條 根據(jù)需要，有關(guān)部門(mén)可對(duì)限制證券買(mǎi)賣(mài)情況予以公告。 第十四條 協(xié)助實(shí)施限制證券買(mǎi)賣(mài)的機(jī)構(gòu)未按要求及時(shí)、有效地執(zhí)行限制措施，依有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。 第十五條 調(diào)查部門(mén)未按規(guī)定程序?qū)嵤┫拗谱C券買(mǎi)賣(mài)措施的，將依法追究責(zé)任。 第十六條 本辦法自公布之日起施行。 |